Compliance Review

„Vertrauen ist gut. Review ist besser.“

Compliance-Maßnahmen verlieren mit der Zeit an Wirksamkeit — durch regulatorische und organisatorische Veränderungen oder schlicht durch den Alltag. Unser Compliance Review prüft genau diese Situation.

Wirksamkeit prüfen, Lücken schließen

Ein zeitlich regelmäßiger Compliance Review identifiziert die Schwachstellen zu den aktuellen Anforderungen von BaFin, EZB und weiteren Aussichtsbehörden und schließt diese.

Leistungsumfang

• • • Wirksamkeitsprüfung: 
      Systematische Bewertung aller implementierten Kontrollen und Maßnahmen auf ihre tatsächliche Effektivität. Wir prüfen nicht nur, ob Kontrollen existieren, sondern ob sie im operativen Alltag wie vorgesehen funktionieren und dokumentiert sind.
    • Regulatory Update: 
      Abgleich Ihrer aktuellen bestehenden Compliance-Strukturen zu neuen Anforderungen aus DORA, NIS2, MaRisk, EBA und weiteren relevanten Frameworks.
    • Kontroll-Assessment: 
      Überprüfung der Angemessenheit und Vollständigkeit bestehender Kontrollmechanismen im Verhältnis zu Ihrem aktuellen Risikoprofil. Identifikation von Redundanzen, Lücken und Optimierungspotenzialen in Ihrer Kontrolllandschaft.
    • Optimierungsempfehlungen: 
      Konkrete und priorisierte Handlungsempfehlungen zur Verbesserung und Effizienzsteigerung. Jede Empfehlung enthält eine Aufwandseinschätzung und Dringlichkeitsbewertung.
    • Management-Report: 
      Entscheidungsorientierter Bericht mit Compliance-Status, identifizierten Risiken und empfohlenen Maßnahmen als Grundlage für Ihre strategische Steuerung.

Ihr Mehrwert

Der Compliance Review gibt Ihnen die Gewissheit, dass Ihre Compliance-Organisation auf dem richtigen Kurs ist.

• • • Frühzeitige Erkennung von Compliance-Lücken:
      Identifizieren Sie Schwachstellen, bevor sie bei einer Prüfung auffallen oder zu operativen Risiken führen.
    • Aktualitätssicherung: 
      Gewissheit, dass Ihre implementierten Maßnahmen noch den aktuellen Anforderungen entsprechen.
    • Kontinuierliche Verbesserung: 
      Systematische Weiterentwicklung Ihrer Compliance-Strukturen auf Basis konkreter Erkenntnisse. Jeder Review liefert messbare Fortschritte und dokumentiert die Reifegradentwicklung Ihrer Organisation.
    • Dokumentierte Nachweisfähigkeit: 
      Lückenlose Dokumentation aller Prüfergebnisse als belastbarer Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden und Wirtschaftsprüfern. Sie zeigen aktiv, dass Compliance in Ihrer Organisation gelebt und kontinuierlich verbessert wird.

Regelmäßige Reviews sind der Schlüssel zu einer Compliance-Organisation, die nicht nur besteht, sondern sich kontinuierlich verbessert.

„Vertrauen ist gut. Review ist besser.“

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