Compliance Implementation

„Komplexe Anforderungen. Strukturiert umgesetzt.“

Regulatorische Anforderungen wie DORA, MaRisk, BAIT oder NIS2 erfordern konkrete Maßnahmen. Unsere Compliance Implementation überführt die Ergebnisse Ihres Assessments in ein strukturiertes Umsetzungsprojekt: mit klaren Meilensteinen, definierten Verantwortlichkeiten und einem Fahrplan, der sich an Ihrer Organisation orientiert.

Von der Analyse zur Umsetzung

Auf Basis des Compliance Assessments leiten wir konkrete, priorisierte Maßnahmen ab – von der strategischen Planung bis zur operativen Implementierung.
Dabei bauen wir die notwendigen Strukturen systematisch auf: Vertrags- und SLA-Frameworks, Governance-Strukturen, Richtlinien und Prozesse sowie technische und organisatorische Maßnahmen.

Leistungsumfang

Compliance Implementation deckt alle wesentlichen Handlungsfelder ab, die für eine Umsetzung erforderlich sind.

• • Strategie & Planung:
    Unser Ansatz ist projektbasiert. Mit der Entwicklung eines strukturierten Umsetzungsplans mit klaren Meilensteinen, definierten Verantwortlichkeiten und realistischen Zeitrahmen.
  • Richtlinienentwicklung:
    Wir erstellen praxistaugliche Policies, Prozessbeschreibungen und Arbeitsanweisungen, die auch im Arbeitsalltag funktionieren.
  • Governance-Aufbau:
    Wir etablieren belastbare Strukturen mit klaren Berichtslinien, Eskalationswegen und Kontrollmechanismen. Dazu gehören Reporting-Strukturen gegenüber Aufsichtsbehörden (BaFin, EZB), aber auch interne Steuerungsgremien und Verantwortlichkeitsmatrizen.
  • Technische Umsetzung:
    Wir implementieren Kontroll- und Dokumentationsmechanismen direkt in Ihrer bestehenden IT-Landschaft.
    Das umfasst:

• • • • die Einrichtung automatisierter Kontrollen,
      • die Integration von Compliance-Anforderungen in bestehende Workflows
      • die Sicherstellung einer lückenlosen Nachweisführung – von der Zugriffssteuerung bis zur revisionssicheren Archivierung.

• • Third-Party Management:
    Wir bauen robuste Vertrags-, SLA- und Steuerungsstrukturen für Ihre Auslagerungen und Drittanbieterbeziehungen auf. Dabei berücksichtigen wir die regulatorischen Anforderungen aus MaRisk, DORA und EBA-Leitlinien – von der Risikoklassifizierung über das Vertragsmanagement bis hin zur laufenden Überwachung und Leistungsbewertung Ihrer Dienstleister.
  • Schulung & Awareness:
    Wir sensibilisieren alle relevanten Stakeholder für neue Prozesse und Verantwortlichkeiten – von der Geschäftsführung über Fachbereiche bis zu operativen Teams. Unsere Schulungen sind praxisnah und rollenspezifisch.

Ergänzend integrieren wir auf Wunsch auch Querschnittsthemen wie das interne Kontrollsystem (IKS), die Einbindung von IT-Sicherheitsanforderungen oder die Vorbereitung auf bevorstehende regulatorische Änderungen.

Ihr Mehrwert

Mit unserer Compliance Implementation profitieren Sie von: 

• • Fristgerechte Umsetzung:
    Durch unser projektbasiertes Vorgehen stellen wir sicher, dass keine regulatorischen Deadlines verpasst werden.
  • Auditfeste Ergebnisse:
    Alle erstellten Dokumente, Prozesse und Strukturen werden so aufgebaut, dass sie jeder internen Revision und externen Prüfung standhalten.
  • Praxisnahe Richtlinien:
    Unsere Policies und Prozessbeschreibungen sind verständlich formuliert, auf Ihre Abläufe abgestimmt und für Ihre Mitarbeitenden im Arbeitsalltag tatsächlich anwendbar.
  • Minimierung von Haftungsrisiken: 
    Durch die systematische Umsetzung regulatorischer Vorgaben reduzieren Sie persönliche Haftungsrisiken für Geschäftsführung, Vorstand und Aufsichtsgremien. Sie schaffen Nachweisbarkeit und demonstrieren gegenüber Aufsichtsbehörden, dass Compliance aktiv gelebt wird.

Ob einzelne regulatorische Anforderungen oder ein umfassendes
Compliance-Programm – wir begleiten Sie von der Planung
bis zur vollständigen Umsetzung.

„Komplexe Anforderungen. Strukturiert umgesetzt.“

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